南边寰球精选配置证券投资基金
托管合同
基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
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（一）基金管理东说念主
称呼：南边基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成立时期：1998 年 3 月 6 日
批准成就机关及批准成就文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号
注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元
组织时势: 股份有限公司
筹画范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其他业务
存续时期：捏续筹画
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
洽商东说念主：鲍文革
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
洽商东说念主：郭明
成立时期：1984 年 1 月 1 日
组织时势：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时期：捏续筹画
筹画范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证办事及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障兼业代理业务；代理战略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；撑捏箱办事；发
行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托
管理办事；年金账户管理办事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、
筹议、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人办事；组织或投入银团贷款；外汇入款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；
刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金
融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经
国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（一）缔结托管合同的依据
缔结本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称《信息裸露办法》)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（以下简称《试行办法》）及《对于实施
联系问题的讲演》（以下简称《讲演》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》
等联系法律法例和《南边寰球精选配置证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及
其他联系章程。
（二）缔结托管合同的主见
缔结基金托管合同的主见是明确南边寰球精选配置证券投资基金（以下简称基金或本基
金）基金托管东说念主与基金管理东说念主在基金财产的撑捏、投资运作、净值推测、收益分派、信息披
露及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主
的正当权益。
（三）缔结托管合同的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
疏导含义。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募说
明书的章程。
（一）基金托管东说念主应当按照联系法律法例践诺下列受托东说念主职责：
投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局说明；
得收入；
时办理算帐、交割事宜；
产；
并按联系章程进行国外进出呈报；
其他职责。
（二）基金托管东说念主应当按照联系法律法例践诺下列托管职责：
务；
委用及成交纪录等联系费力，其保存的时期应当不少于 20 年；
其他职责。
（三）对基金境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为践诺其承担的职责,并对境
外托管东说念主处理联系本基金事务的步履承担相应牵扯。境外托管东说念主在践诺职责过程中，因
自身误差、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵扯。
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融用具：
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管和谐鄙吝备忘录的国度或地区证
券监管机构登记注册的境酬酢易型绽放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金，
在香港证券市集公征战行、上市的股票，货币市集用具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融用具。
本基金不得投资于联系法律法例及《基金合同》拒接投资的投资用具。
进行监督：
（1）按法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票配置比例为：
本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金钞票的主见比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金钞票的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券市集公征战行、上市的股票)不高于本基金基金钞票的 40%；货币市集工
具过火他金融用具占本基金基金钞票的 0-40%。
本基金的基金钞票将投资于寰球主要证券市集，主要投资于与中国证监会签订了双边监
管和谐鄙吝备忘录的国度或地区，投资于与中国证监会签署双边监管和谐鄙吝备忘录国度或
地区除外的其他国度或地区的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%。
如与中国证监会签订双边监管和谐鄙吝备忘录的国度或地区增多、减少或变更，本基
金投资的主要证券市集将相应诊治。
因基金边界或市集变化等身分导致投资组合不适应上述章程的，基金管理东说念主应在合理的
期限内诊治基金的投资组合，以适应上述比例遗弃。法律法例另有章程时，从其章程。
如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在践诺妥贴设施后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊治投资范围。
（2）根据法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合苦守以下投资限制：
不受上述限制。
净值的 10%。
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得进步基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地
区市集的证券钞票不得进步基金钞票净值的 3%。
上述投资比例限制应当合并推测归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一并推测寰球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权证期骗调治。
上述非流动性钞票是指法律或基金合同章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不适应该
比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致。
若基金进步上述 1）-7）项投资比例限制，应当在进步比例后 30 个职责日内经受合理的
买卖措施减仓以适应投资比例限制要求。
金的，该伞型基金应当视为一只基金。
A.其他基金中基金；
B.会聚基金（A Feeder Fund）；
C.投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
同期应当严格盲从下列章程：
A.本基金的金融孳生品一齐敞口不得高于基金钞票净值的 100％。
B.本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的驱动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当适应以下要求：
a.扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用
评级机构评级；
b.交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值
断拒绝易；
c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金钞票净值的 20％；
A.扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机
构评级。
B.应当采纳市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。
C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。一
旦借方毁约，本基金根据合同和联系法律有权保留和处置担保物以欢畅索赔需要。
D.除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：
a.现款；
b.入款评释；
c.买卖单据；
d.政府债券；
e.中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成
交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。
E.本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平方市集常规的合理期限内要求奉赵
任一或扫数已借出的证券。
A.扫数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用
评级机构信用评级。
B.参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于已售
出证券市值的 102％。一朝买方毁约，本基金根据合同和联系法律有权保留或处置卖出收益
以欢畅索赔需要。
C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成。
D.参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券市值
不低于支付现款的 102％。一朝卖方毁约，本基金根据合同和联系法律有权保留或处置已购
入证券以欢畅索赔需要。
出而未回购证券总市值均不得进步基金总钞票的 50％。
前项比例限制推测，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得
计入基金总钞票。
《基金法》过火他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，践诺妥贴设施后，基金不
受上述限制。
除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和稽查自本基金合同奏效之日起开
始。
（3）联系法律、法例或部门章程章程的其他比例限制。
基金托管东说念主对基金投资的监督和稽查自《基金合同》奏效之日起脱手。
为进行监督：
根据法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金拒接从事下列步履：
a) 承销证券；
b) 向他东说念主贷款或提供担保；
c) 从事承担无尽牵扯的投资；
d) 购买不动产；
e) 购买房地产典质按揭；
f) 购买厚爱金属或代表厚爱金属的凭证；
g) 购买什物商品；
h) 除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；
i) 利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；
j) 参与未捏有基础钞票的卖空交易；
k) 购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层；
l) 平直投资与什物商品联系的孳生品；
m) 向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或
债券；
n) 买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主
有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
o) 从事内幕交易、驾御证券价钱过火他不正派的证券交易行动；
p) 那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程拒接从事的其他步履。
如法律法例或监管部门取消上述拒接性章程，本基金管理东说念主在践诺妥贴设施后可不受上
述章程的限制。
进行监督。
根据法律法例联系基金拒接从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相
互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单过火更新，加
盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主
有牵扯撑捏真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管
理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职责日内进行回函阐明已著名单的变更。如
果基金托管东说念主在运作中严格苦守了监督历程，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金
钞票亏损的，由基金管理东说念主承担牵扯。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例拒接基金
从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采纳必要措施阻隔该关联交易
的发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法阻隔关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国
证监会说明。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法例和交易
所功令的章程进行结算，同期向中国证监会说明。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调
等触及到入款银行采纳方面的风险。基金投资银行入款的，其基金管理东说念主应根据法律法例的
章程及基金合同的商定，确定适应条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，
基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应联系章程进行监督。本基金投资
除提供的入款银行名单除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的亏损机，先由基
金管理东说念主负责补偿，之后有权要求联系牵扯东说念主进行补偿，要是基金托管东说念主在运作过程中苦守
上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的亏损，不承担补偿牵扯。基金管理东说念主与
基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于入款银行名单进行诊治。
（二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基金钞票净值
推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系
信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》
的章程，应实时以书面或电话或两边招供的其他形貌讲演基金管理东说念主，由基金管理东说念主限期纠
正；基金管理东说念主收到讲演后应实时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对讲演
事项进行复查，如基金管理东说念主未予改良，基金托管东说念主应说明监管部门。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其授权投资机构有要紧非法违法步履，应立即说明联系监
管机构，同期讲演基金管理东说念主；由基金管理东说念主限期改良，并将改良撤销说明联系机监管机构。
基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内回报基金托
管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督说明的，基金管理东说念主应积极配合提供联所有据费力和轨制等。
基金管理东说念主无正派原理，断绝、虚浮基金托管东说念主根据本合同章程期骗监督权，或采纳拖
延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正
的，基金托管东说念主应说明中国证监会。
（四）基金管理东说念主招供，基金托管东说念主过火境外托管东说念主的合规监管系统的准确性和好意思满性
受限于基金管理东说念主、牙东说念主过火他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资牵扯方
为基金管理东说念主。在不存在误差的前提下，基金托管东说念主过火境外托管东说念主对这些机构的信息的准
确性和好意思满性不作任何担保、表露或表露，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的
亏损不负任何牵扯。
（五）无投资牵扯：
基金管理东说念主应领路，托管东说念主对于基金管理东说念主的交易监督办事是一种加工应用信息的办事，
而非投资办事。除下列第（六）项外，基金托管东说念主、过火境外托管东说念主将不会因为提供交易监
督办事而承担任何因基金管理东说念主违法投资所产生的联系牵扯，，也莫得义务去采纳任何技能
回答任何与合规分析办事联系的信息和报说念，除非接到基金管理东说念主或其授权机构要求基金托
管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回答的书面团结。
（六）基金托管东说念主过火境外托管东说念主应本着本分尽责的原则，采纳合理的技能、方法和实
施用具，来耕种交易监督办事的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因武断、罪恶或专门
而未能尽责尽责，变成交易监督撤销不准确，并进而给基金管理东说念主变成亏损，不然基金托管
东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督办事承担任何牵扯。
（一）在本合同有用期内，在不违背自制、合理原则，以及不导致基金托管东说念主的接受基
金管理东说念主监督与稽查与联系法律法例过火行业监管要求相扯后腿的基础上，基金管理东说念主有权对
基金托管东说念主践诺本合同的情况进行必要的监督与稽查。基金管理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职
责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金管理东说念主推测的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示
办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本托管合同过火他联系章程时，基金管理东说念主须向基金托管东说念主作出版面领导；基金托
管东说念主在接到领导后，应立即对领导内容赐与阐明，如无异议，应在基金管理东说念主给定的合理期
限内转变，如有异议，应作出版面解释。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以
供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时期内回报基金管理东说念主并改正。
（一）基金财产撑捏的原则
基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
基金托管东说念主应安全撑捏基金财产；基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券
账户；
基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的好意思满与孤独；
除依据联系法律法章程程和本合同商定外，基金托管东说念主、过火境外托管东说念主不得利用基金
财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此变成的平直亏损由
基金托管东说念主承担，该等牵扯包括但不限于复原基金财产的原状、承担因此所引起的平直亏损
的补偿牵扯；
基金托管东说念主自身，并尽买卖上的一切辛勤确保境外托管东说念主不得自走运用、贬责、分派托
管证券；
除非根据基金管理东说念主书面应允，基金托管东说念主和境外托管东说念主不得在职何托管钞票上成就任
何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等；
对于因为基金管理东说念主进行本合同项下基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东说念主负责与
联系当事东说念主确定到账日历并讲演基金托管东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应及
时讲演并配合基金管理东说念主采纳措施进行催收，由此给基金变成亏损的，基金管理东说念主应负责向
联系当事东说念主追偿基金的亏损。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务
所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
管帐师署名有用。
金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。
理退款事宜。
（三）钞票撑捏内容和商定事项
基金管理东说念主应允，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其
境外托管东说念主的银行身份捏有。
除非授权东说念主士按指示设施发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在
收到授权东说念主士的指示后，按下述形貌支付现款、售出或托福证券：(a)按照交易发生的司法
统领区或市集的联系惯常和既定常规和设施作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统领该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应相通将该等有
关常规、设施、功令、条例和条件实时讲演基金管理东说念主。
基金托管东说念主在因照章撤销、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝算帐
时，不得将基金财产归入其算帐财产。
基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主尽买卖的合理辛勤建立安全的数据管理机制，
安全好意思满地保存基金管理东说念主与基金财产联系的业务数据和信息。
（四）基金资金账户的开立和管理
管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预
留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构撑捏和使用。
理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
除外的行动。
（五）基金证券账户的开立和管理
管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管
东说念主负责办理与开立证券账户联系的手续。
管理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主两边应允私行转让基
金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行动。
的管理和运用由基金管理东说念主负责。
基金合同奏效后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的联系章程，
开立进行基金的投资行动所需要的各样证券和结算账户。
（六）其他账户的开立和管理
基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。
定的，从其章程办理。
（七）证券登记
益扫数东说念主(beneficial owner)的形貌捏有基金财产中的扫数证券。
和尽买卖上的合理辛勤确保其境外托管东说念主在其各自帐目和纪录中单独明晰列记证券不属于
境外托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记
名形貌骨子捏有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的
钞票、任何其他东说念主的钞票分别孤独存放。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所招揽基金财产中的证券的扫数权、正当性或真确性（包括是
否以邃密时势转让）。
东说念主捏有，但须盲从统领该系统运营的功令、条例和条件。
捏有的证券除外)应按本合同商定登记。
的要紧改变讲演基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的事件或常规变化讲演基
金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本合同商定的证券登记形貌，基金托管东说念主过火委用应就此
赐与充分派合。
（八）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑捏
基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托管东说念主的撑捏
库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属
于基金托管东说念主过火境外托管东说念主骨子有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时期的损坏、灭
失，由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主除外机
构骨子有用戒指的证券不承担撑捏牵扯。
（九）与基金财产联系的要紧合同的撑捏
基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面合同的副本。
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金
管理东说念主撑捏。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应
保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原
件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门，保存时期应适应联系法
律、法例要求。
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金托
管东说念主实施基金管理东说念主的指示、办理基金的资金往返等联系事项。
（一）指示联系词语释义
授权讲演： 基金管理东说念主预先按商定时势向基金托管东说念主提供的注明授权东说念主士的
名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权讲演；
授权东说念主士： 基金管理东说念主的授权讲演所指定的有权就托管钞票按指示设施向基
金托管东说念主过火境外托管东说念主发出指示的东说念主士；
指示： 指基金管理东说念主通过授权东说念主士根据指示设施就托管钞票向基金托管
东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示
及交易结算指示；
指示设施： 指本合同章程以及基金托管东说念主和基金管理东说念主两边相通以书面形貌
修改的基金管理东说念主授权东说念主士就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的
设施和形貌；
(二) 基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主授权东说念主士应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲演，并将其确定讲演基金托管
东说念主。基金托管东说念主在收到授权讲演后以回函阐明。若基金管理东说念主改变任何授权东说念主士的名单或权
限时，应以书面时势将变化提前讲演基金托管东说念主。基金托管东说念主在接到该等联系授权变动的书
面讲演之前，若接到原著明单上的东说念主士的指示或团结，在不知情的情况下，根据善意原则按
照该等团结、指示和其它信息行事，则基金托管东说念主对该等联系授权东说念主变动的书面讲演的传送
磨蹭或失实，或不传送等步履及效率，不负任何牵扯。
（三）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他款项支付的
指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、到帐时期、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。
（四）指示的发送、阐明和实施的时期和设施
基金管理东说念主应根据指示设施向基金托管东说念主、过火境外托管东说念主通过授权东说念主士对基金财产的
托管发送指示。基金托管东说念主、过火境外托管东说念主应尽合理辛勤按授权东说念主士的指示对基金财产进
行托管。当基金管理东说念主的授权东说念主士有两个或以上时，除非基金管理东说念主预先有另外讲演，不然，
基金托管东说念主、过火境外托管东说念主可实施任何一位授权东说念主士的指示。基金托管东说念主、过火境外托管
东说念主除非收到基金管理东说念主更换授权东说念主士的书面讲演及在该更换奏效之前，不然，可按原授权东说念主
士的指示对基金财产进行托管。
授权东说念主士应以下述任何一种形貌向基金托管东说念主、过火境外托管东说念主发送指示：
S.W.I.F.T.团结；
加密传真；
按基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的设施和安全措施发送的电传；
网上银行；
电脑可读指示，频繁用于基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；
电话指示；授权东说念主士通过电话向基金托管东说念主、过火境外托管东说念主发出的触及交易结算、现
金划拨以及公司行动的指示或其联系信息应立即在过后进行书面阐明，但基金托管东说念主过火境
外托管东说念主在未收到授权东说念主士发出的书面阐明、或所收到的书面阐明与基金托管东说念主或其境外托
管东说念主在之前所收到的联系电话指示内容不一致的情况下，无义务采纳任何行动，并对按影相
关电话指示所采纳的行动不负任何牵扯。
授权东说念主士签署的书面指示；或者
基金管理东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金管理东说念主章程的条件经测试审定的其他通
讯形貌。
基金托管东说念主、过火境外托管东说念主收到授权东说念主士按本合同商定的形貌发出的指示后，应考证
指示联系内容及印鉴和签名的口头真确性，经检查无误后，方可按联系市集常规尽合理辛勤
实施，并将实施撤销按本合同商定讲演基金管理东说念主。基金托管东说念主如有疑问应实时讲演基金管
理东说念主。基金管理东说念主阐明扫数基金托管东说念主在基金托管东说念主收到基金管理东说念主取销或变更其指示前，
按基金管理东说念主指示根据本合同条件代表基金管理东说念主签署的文献或所作念出的妥贴行动。两边同
意，如联系指示违背联系法律法例或当地市集常规或本合同及联系附件商定，基金托管东说念主无
须实施联系指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延误下尽快讲演基金管理东说念主联系情况，基金
托管东说念主不消就此而引致的延误负责。此外，基金托管东说念主无需就其在有合理原理下向基金管理
东说念主或授权东说念主士清楚指示所产生的延误而引起的亏损负责。
（五）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理设施
若任何授权东说念主士莫得按照本合同章程的任何一种形貌向基金托管东说念主、过火境外托管东说念主发
送指示或任何指示未经授权东说念主士妥贴签署，基金托管东说念主、过火境外托管东说念主有权且有义务断绝
实施。基金托管东说念主因实施基金管理东说念主发出的失实指示对基金变成的亏损，由基金管理东说念主负责。
（六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理设施
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或联系基
金法例的联系章程，不予实施，并应实时以书面时势讲演基金管理东说念主改良，基金管理东说念主收到
讲演后应实时查对，并以书面时势对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的亏损由基金管理
东说念主承担。
（七）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的平方指示实施，
给基金份额捏有东说念主变成亏损的，应负补偿牵扯。
（八）更换被授权东说念主的设施
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前向基金托管东说念主发出由授
权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更讲演，同期电话讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更讲演
当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主阐明。被授权东说念主变更讲演，自基金
管理东说念主收到基金托管东说念主以加密传真时势发出的回函阐明时脱手奏效。基金管理东说念主在而后三日
内将被授权东说念主变更讲演的本来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主讲演奏效后，对于
已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担
牵扯。
（一）基金投资证券后的算帐交收安排
基金托管东说念主应实施基金管理东说念主授权东说念主士按指示设施发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及联系汇兑手续，或将基金财产划回基
金管理东说念主指定的账户，或完成投资联系的资金交收与证券交割，或支付联系用度。
基金托管东说念主在践诺监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景况，应
立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，由此给基金变成的亏损由基金管理东说念主承担。
（1）现款汇划指示
现款汇划指示是基金管理东说念主在运用基金财产时，由授权东说念主士按指示设施向基金托管东说念主发
出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金管理东说念主指定
的账户以过火他现款划拨的指示。
（2）现款汇划指示的阐明和实施
基金管理东说念主应当指定授权东说念主士向基金托管东说念主发送现款汇划指示，基金托管东说念主应当考证现
金汇划指示联系内容及印鉴和签名的有用性，经检查无误后，方可实施现款汇划指示，如有
疑问应实时讲演基金管理东说念主。对于授权东说念主士发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。若基
金管理东说念主还是取销或更正对授权东说念主士的授权，且基金托管东说念主已收到联系上述取销或更正的书
面讲演，则因基金托管东说念主依无权或高出权限发送现款汇划指示的授权东说念主士所发送的现款汇划
指示行事而变成的平直亏损，由基金托管东说念主承担牵扯。
如为限期实施的指示，基金管理东说念主在指按期限内，应为基金托管东说念主留出充足且合理的业
务处理时期。基金托管东说念主对现款汇划指示考证后，应在基金管理东说念主章程的合理期限内实施。
(１)基金托管东说念主过火境外托管东说念主应当根据授权东说念主士的指示，并根据行业常规，售出、转
让、升沉或存托基金财产, 招揽或托福所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。
(２)基金管理东说念主自身应确保苦守法律法例、《基金合同》和本合同的章程。
(３)基金管理东说念主可授权，但基金托管东说念主过火境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的情
况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主招供，基金托管东说念主过火境外托管东说念主有权向基金管理
东说念主收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款联系的合理用度。基金管理东说念主应招供，基金托管
东说念主过火境外托管东说念主根据不同国度或地区、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不
足的情况下垫付交易所需现款。除非基金管理东说念主实时支付，基金托管东说念主过火境外托管东说念主所垫
付的现款及联系的合理用度应从基金管理东说念主的基金财产中支付。基金管理东说念主招供，基金托管
东说念主过火境外托管东说念主有权从贷记或应付基金管理东说念主的款项中扣除其所垫付的现款及联系的合
理用度。若相应账户中的金额不及，基金管理东说念主应当按照基金托管东说念主过火境外托管东说念主的书面
讲演，向基金托管东说念主过火境外托管东说念主补足所需现款空额，不然基金托管东说念主过火境外托管东说念主对
基金管理东说念主托管账户中与已垫付现款和联系合理用度额度颠倒的基金财产领有(并有权期骗)
留置权。当基金托管东说念主过火境外托管东说念主从基金管理东说念主收回所垫付现款和联系合理用度时，应
当相应地消灭成就于基金财产上的、与收回金额颠倒的留置权。
(４) 基金托管东说念主确保其境外托管东说念主按基金管理东说念主的指示，向特定对象、按指定金额、
时期和形貌划拨基金财产。在没联系于招揽对象变化情况的骨子信息或讲演的情况下，基金
托管东说念主过火境外托管东说念主对其根据基金管理东说念主指示或善意原则作念出的钞票划拨不负牵扯。若划
拨的钞票因无东说念主领取被璧还，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主，并按基金管理东说念主的指示处
置钞票。在上述划拨钞票的过程中，在途现款不计利息。
寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适应法律法例、基金合同、基金托管合同的指示
不得拖延或断绝实施。
（二）资金、证券账目及交易纪录的查对
基金管理东说念主、基金托管东说念主应按日或与基金管理东说念主商定的时期进行交易纪录的查对。在定
期对外裸露净值之前，必须保证本日扫数骨子交易纪录与管帐账簿上的交易纪录十足一致。
基金托管东说念主按日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东说念主逐日或按照基金管理东说念主要求的时期向基金管理东说念主提供基金钞票资金余额表，
并保证其所纪录的资金余额、币种与骨子相符。
基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金钞票的证券账目，确保基金管理东说念主和
基金托管东说念主账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。基金托管东说念主在
每月月初五个职责日内向基金管理东说念主提供上月月末的证券数目月度说明，并保证其所纪录的
证券数目与骨子相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
管理东说念主轻率传递的申购、赎回、调治等数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的
到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。
认日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述联所有据，并保证联所有据的准确、好意思满。
章奏效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商处罚处理方
式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保存。
进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的牵扯。
的资金，应实时讲演基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时讲演基金
管理东说念主划付，由此产生的牵扯应由基金管理东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会
说明。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时讲演基金托管东说念主划付，由此产生的牵扯应由基金托管
东说念主承担。效率严重的基金管理东说念主应向中国证监会说明。
（一）钞票订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管理东说念主和基金托管东说念主商定的订价原则对基金钞票进
行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠心原则，依赖本合同所约
定的牙东说念主、订价办事机构或其他机构的订价信息，但在不存在误差的前提下，基金托管东说念主、
境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和好意思满性不作任何担保，并对这些机构的信息的
准确性和好意思满性所引起的基金管理东说念主或基金财产亏损不负任何牵扯。对基金托管东说念主、境外托
管东说念主违背基金管理东说念主和基金托管东说念主商定的订价原则所引起的平直亏损，由基金托管东说念主、境外
托管东说念主承担补偿牵扯。
（二）基金钞票估值方法和零碎情形的处理
(1)基金钞票的管帐牵扯主体为基金管理东说念主，基金管理东说念主应根据与基金托管东说念主协商确定
的管帐原则和核算方法进行管帐处理。监管部门或行业组织另有商定的从其商定。基金托管
东说念主应根据与基金管理东说念主协商确定的管帐原则和核算方法对本基金进行管帐处理、对钞票净值
推测进行复核。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值推测复核和本
基金进行信息裸露所需要的联系信息。基金管理东说念主应依据与基金托管东说念主协商确定的管帐原则
和管帐准则进行管帐处理。监管部门或行业组织另有商定的，从其商定。
基金托管东说念主、境外托管东说念主应按国度章程和基金管理东说念主要求对基金钞票中的证券账户和现
金账户进行帐实查对。
(2)基金管理东说念主有权委用第三方孤独机构进行管帐核算，并招供其委用的第三方孤独机
构所推测的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金管理东说念主招供的第三方孤独机构所推测的钞票净
值进行复核。
(1)在盲从联系管帐法律法例的前提下，基金托管东说念主应按基金管理东说念主和基金托管东说念主协商
确定的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并按照基金管理东说念主对钞票的分辨，分别对基
金财产单独建账、孤独核算，并应指定专门东说念主员负责管帐核算与管帐费力撑捏。属于基金财
产的收益应全额计入管帐账簿，不得与其他托管钞票的收益相浑浊。
(2)基金钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、捏有钞票的付息、兑付、
分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集用具买卖业务的核算、银行入款计
息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
(1)基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。份额净值是指基金钞票净值除
以份额总额，基金份额净值的推测，精准到 0.0001 东说念主民币，极少点后第 5 位四舍五入，国
家另有章程的，从其章程。
(2)基金钞票净值的推测日为每一职责日，基金管理东说念主和基金托管东说念主在鸠合净值推测日
估值价钱截止时点所估值证券的最近市集价钱后，对各样估值钞票进行估值，推测出基金
钞票净值及基金份额净值，并按章程裸露。
（三）基金份额净值失实的处理形貌
基金份额净值的推测保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当基金估值出现
影响基金份额净值的失实时，基金管理东说念主应当立即改良，并采纳合理的措施退避亏损进一步
扩大；估值失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。因基金估值失实给投资者变成亏损的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由
其承担的牵扯，有权向误差东说念主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的误差变成差错，导致其他当事东说念主际遇亏损的，误差的牵扯东说念主应当对由
于该差错际遇亏损确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿牵扯。
上述差错的主要类型包括但不限于：费力呈报差错、数据传输差错、数据推测差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不行
预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因变成投资者的交易费力灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿牵扯，但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成亏损机，差错牵扯方应实时和谐各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错牵扯方承担；由于差错牵扯方未实时更正已产生的差
错，给当事东说念主变成亏损的由差错牵扯方承担；若差错牵扯方还是积极和谐，况且有协助义务
确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿牵扯。差错牵扯方轻率更
正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。
（2）差错的牵扯方对可能导致联系当事东说念主的平直亏损负责，不对迤逦亏损负责，况且
仅对差错的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错牵扯方仍
轻率差错负责，要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不当得利变成其他当事
东说念主的利益亏损（“受损方”），则差错牵扯方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的
范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；要是赢得不当得利确当事东说念主
还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的
不当得利返还的总和进步其骨子亏损的差额部分支付给差错牵扯方。
（4）差错诊治经受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的形貌。
（5）差错牵扯方断绝进行补偿时，要是因基金管理东说念主误差变成基金钞票亏损机，基金
托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主误差变成基金钞票亏损机，基
金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金
钞票的亏损，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。
（6）要是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法例、
《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿
牵扯，则基金管理东说念主有权向出现误差确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生
的用度和际遇的亏损。
（7）按法律法章程程的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的亏损进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的牵扯方进行更正和补偿亏损；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明；
（5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值推测失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
（四）暂停估值的情形
（1）与基金投资联系的扫数证券交易场地遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且经受
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂
停估值；
（4）监管机构认定的其他情形。
（五）零碎情况的处理
（1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程估值方法进行估值时，所变成的误
差不看成基金份额净值失实处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于各派系据办事机构发送的数据失实，基金管理东说念主和基
金托管东说念主固然还是采纳必要、妥贴、合理的措施进行稽查，但未能发现失实的，由此变成
的基金钞票估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿牵扯。但基金管理东说念主应当积
极采纳必要的措施摒除由此变成的影响。
（六） 基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方商定的归拢记账方法
和管帐处理原则，分别独飞快成就、登录和撑捏本基金的账册，春联系各方各自的账册按期
进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并改良，保证联系各方平行登录的账册纪录相符。
（七） 基金按期说明的编制和复核
基金托管东说念主需根据联系法律法例的章程向监管机构说明联系信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户果真定说明国度外汇局；
（2）每月终了后 7 个职责日内，向中国证监会和国度外汇局说明基金境外投资情况，
并按联系监管章程进行国外进出呈报；
（3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出非法、违法的，实时向中国证监会或国度外
汇局说明；
（4）中国证监会和国度外汇局章程的其他说明事项；
上述说明应同期抄送基金管理东说念主，对于基金托管东说念主提供上述说明，基金管理东说念主应赐与支
捏和配合。
（1）基金托管东说念主应按照本合同实时向基金管理东说念主提供与基金财产托管业务联系的信息
说明，包括但不限于按期说明的基金财产账户的联系评估说明、管帐报表、估值说明、监管
说明；
（2）应基金管理东说念主要求，基金托管东说念主及境外托管东说念主不错就联系法律章程和市集常规等
事项向筹议机构进行筹议，但应严慎处理该等筹议事项并向基金管理东说念主说明联系撤销。
（八）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制和准则实施。
（九）基金账册的建立
基金管理东说念主进行基金管帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值推测进行复核。基
金托管东说念主和基金管理东说念主分别独飞快成就、纪录和撑捏本基金的全套账册。基金托管东说念主应向基
金管理东说念主提供基金管理东说念主进行本基金的净值推测复核和本基金进行信息裸露所需要的联系
信息。
（十）基金财务报表与说明的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。
（1）报表的编制
基金管理东说念主应当在上半年终了之日起两个月内完成基金中期说明的编制；在每年终了之
日起三个月内完成基金年度说明的编制。基金年度说明的财务管帐说明应当经过具有证券、
期货联系业务履历的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编
制当期季度说明、中期说明或者年度说明。
（2）报表的复核
基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，
诊治以国度联系章程为准。
基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及说明。
（一）基金收益分派的原则
配比例不得低于年度可供分派收益的 60%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分
配；
现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金
默许的收益分派形貌是现款分成；
（二）基金收益分派决策的制定和实施设施
基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。
基金收益分派决策确定后，由基金管理东说念主在 2 日内在至少一家指定媒体公告。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全
部资金划入基金管理东说念主的指定账户。
（一）守秘义务
除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》、《试行办法》、《讲演》过火他联系章程进
行信息裸露外，，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务
信息应予守秘。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责、内容和信息裸露设施
本分信用，严守高明。基金管理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金联系的信息裸露事宜时，对
于根据本合同、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金管理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。
信息裸露前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹发扬数据、基金按期说明
和更新的招募说明书、基金家具费力提要、基金算帐说明等公开裸露的联系基金信息进行复
核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印阐明或者通过电子形貌阐明。基金年度报
告中的财务说明部分，经有从事证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计后，方可裸露。
基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指定的
用以进行信息裸露的天下性报刊及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会电子裸露网站）等序论裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基
金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。
（三）暂停或蔓延信息裸露的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息裸露：
根据联系法律法例要求，经两边友好协商，两边就南边寰球精选配置证券基金用度收取
步骤、推测方法及支付形貌达成以下商定：
（一）基金用度的种类
本基金断绝算帐时所发生用度，按骨子开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提步骤和支付形貌
本基金的管理费按前一日基金钞票净值 1.20%的年费率计提。推测方法如下：
H＝E×1.20%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的管理费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支
付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的推测方法如下：
H＝E×0.20%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据联系法例及相应合同章程，按费
用骨子开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
亏损；
用度等用度；
（四）用度诊治
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金管理费率、基金托
管费率等联系费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议，除非基金合同、
联系法律法例或监管机构另有章程；调低基金管理费率和基金托管费率，不消召开基金份额
捏有东说念主大会。
（五）基金托管东说念主对不适应《基金法》、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的
其他用度有权断绝实施。
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金
合同》的联系章程进行复核。
基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有
的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基
金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系功令分别撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏形貌不错采
用电子或文档的时势。撑捏期限为法律法章程程的期限。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》
奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职责日内
提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等触及到基金繁难事项日历的基金份额捏有
东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。
基金托管东说念主以电子版时势妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，撑捏期
限为法律法章程程的期限。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业
务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按联系
法章程程各自承担相应的牵扯。
(一)基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、
现款往返及证券交易的纪录、凭证等联系费力，并按章程的期限撑捏，但境外托管东说念主捏有的
与境外托管账户联系的费力的撑捏应按照境外托管东说念主的业务常规撑捏。
(二)若基金管理东说念主、基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接
收相应文献。
（一） 基金管理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：
（1） 被照章取消基金管理履历；
（2） 被基金份额捏有东说念主大会罢黜；
（3） 照章撤销、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4） 法律法例和《基金合同》章程的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会罢黜；
（3）照章撤销、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。
（二） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
（4）核准：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会核准奏效后方
可实施；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）顶住：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善撑捏基金管理业务费力，实时
向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念左右理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任
基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘具有证券、期货联系
业务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计撤销赐与公告，同期报中国证监会
备案；
（8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）核准：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会核准奏效后方
可实施；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）顶住：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务费力，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
招揽。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘具有证券、期货联系
业务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计撤销赐与公告，同期报中国证监会
备案。
（三） 基金管理东说念主与基金托管东说念主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
会备案。
（四）境外托管东说念主的更换
理相应的业务顶住办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应持续苦守本分信用、勤勉尽责的原则，
妥善撑捏基金财产。
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
托管合同当事东说念主拒接从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担亏损。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律法章程程的
形貌公开裸露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平方指示拖延或断绝实施。
（八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独, 其高档基金管理东说念主员彼此兼
职。
（九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或
托管合同的章程进行贬责的除外。
（十）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵扯的投资；（4）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正派的证
券交易行动；（5）依照法律法例联系章程，由中国证监会章程拒接的其他行动。
（十一）法律法例和基金合同拒接的其他步履，以及依照法律法例联系章程，由中国证
监会章程拒接基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
（一）托管合同的变更
本合同两边当事东说念主经协商一致，不错书面时势对本合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何扯后腿。
（二）托管合同的断绝
发生以下任一情况，本合同断绝：
（三）基金财产的算帐
组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管合同的章程持续践诺保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组长入接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金算帐组作出算帐说明；
（5）管帐师事务所对算帐说明进行审计；
（6）讼师事务所对算帐说明出具法律主意书；
（7）将基金算帐撤销说明中国证监会；
（8）公布基金算帐公告；
（9）对基金财产进行分派。
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基
金算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主违背法律法例、《基金合同》或本托管合同商定，给基
金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿牵扯；因共同
步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿牵扯，并应当根据误差
进程分别承担补偿牵扯；另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向毁约方追偿。
（二）本合同一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主变成亏损的，应就平直亏损进行补偿。
（三）当事东说念主一方毁约，非毁约方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，退避亏损
的扩大。莫得采纳妥贴措施甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非毁约方
因退避亏损扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
（四）毁约步履虽已发生，但本托管合同约略持续践诺的，在最大限制地保护基金份额
捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续践诺本合同。若基金管理东说念主或基金
托管东说念主因践诺本合同而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支捏。
（五）基金托管东说念主应根据《试行办法》的要求以严慎、尽责的原则采纳、委任和监督其
境外托管东说念主，并就其境外托管东说念主对基金变成的亏损负责。本条不受本合同断绝的影响。
（六）由于基金托管东说念主的境外托管东说念主或者其分支机构、附庸公司在为本合同提供办事或
管理的过程中的罪恶、武断、诈骗、严重的不良步履给基金财产变成骨子亏损，基金托管东说念主
承担连带牵扯。基金托管东说念主并应就上述亏损向牵扯方索赔或拿告状讼，或在基金管理东说念主索赔
或拿起的诉讼中提供左证或给予基金管理东说念主其他配合。
（七）免责条件
的、孳生的、零碎的以及惩责性方面的亏损齐不承担牵扯，除非毁约一方应该合理先见其违
约步履将导致该等亏损。
生的亏损不负任何牵扯。本条不受本合同断绝的影响。
而变成的亏损等。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者一齐免除牵扯。
件或其影响断绝或摒除后，合同两边须立即复原践诺各从容本合同项下的各项义务。
合同的章程的情况下，对基金管理东说念主或基金财产所产生的影响，不负牵扯，基金管理东说念主应向
基金托管东说念主过火境外托管东说念主补偿其因按照本合同章程的联系团结看成或由于在莫得团结的
情况下不看成所引起的亏损、滥用或税费等。
(一)本托管合同适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。联系各方当事东说念主应允，因本
合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商不错处罚的，均应提交中国国外经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁
决是终端的，对两边均有料理力。
(二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权期骗本
合同项下的其它权益并应践诺本合同项下的其它义务。
（一） 基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，
该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主双
方可能相通根据中国证监会的主意修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本为
正经文本。
（二）本托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。
基金托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产算帐撤销报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律料理力。
（四）本合同一式八份，基金管理东说念主和基金托管东说念主各捏二份，备存二份，上报中国证监
会和国度外汇局一份，每份均具有同等法律着力。
本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管合同上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订场所和签订日历。
本页无正文，为《南边寰球精选配置证券投资基金托管合同》署名页。
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订场所： 中国北京
签 订 日： 年 月 日
本页无正文，为《南边寰球精选配置证券投资基金托管合同》署名页。
基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订场所： 中国北京
签 订 日： 年 月 日
