南边香港成长天真竖立搀杂型证券投资基金          托管契约    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                                                                                                托管契约                                                   托管契约  一、     基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   斥地日历：1998 年 3 月 6 日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续谋略   沟通电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   谋略规模：接管东谈主民币存款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探望、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构谋略与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存      续      期         间       ：   握   续   经     营                                          托管契约  二、   基金托管契约的依据、宗旨、原则息争释   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金信息暴露料理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证 券投汉典理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券 投汉典理试行办法〉沟通问题的奉告》（以下简称“《奉告》”）、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险料理规矩》过火他沟通法律法则与《南边香港成长天真竖立搀杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）宗旨   签订本契约的宗旨是明确南边香港成长天真竖立搀杂型证券投资基金基金托管东谈主和南边 香港成长天真竖立搀杂型证券投资基金基金料理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净值计 算、收益分派、信息暴露及相互监督等关连事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。                                         托管契约  三、    基金托管东谈主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东谈主应当按照沟通法律法则履行下列受托东谈主职责 投资指示或资金汇出入违警、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇料理局呈报； 得收入； 授权下，实行境外投资参谋人的指示，实时办理计帐、交割事宜； 理局呈报基金境外投资情况，并按关连规矩进行国际进出申报；   （二）基金托管东谈主应当按照沟通法律法则履行下列托管职责 府上，其保存的时分应当不少于 20 年；   （三）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外钞票托管东谈主代为履行其承担的职责，并 对境外钞票托管东谈主处理沟通本基金事务的行径承担相应职守。境外钞票托管东谈主在履行职责历程 中，因本人差错、坚定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守。基金托 管东谈主对境外钞票托管东谈主的职守承担应视主次托管契约的适用法律、委用钞票场所地法律法则、 商场旧例而定。                                         托管契约  四、     基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据沟通法律法则的规矩及《基金合同》的约定，建立关连的工夫系统， 对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   基金料理东谈主应将拟投资的股票格调库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东谈主。基金管 理东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和调理，并应实时奉告基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于全球证券商场中具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会批准照章上市的股票），股指期货、权证，债 券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调理债券（含分离交易可转债）、央行单据、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、钞票支握证券、债券回购、银行存款等固定收益 类钞票以及现款；已与中国证监会签署双边监管合营存眷备忘录的国度或地区证券商场挂牌交 易的世俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；银行存款、可转让存 单、交易单据、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；政府债券、公司债券、可调理债券、 住房按揭支握证券、钞票支握证券等及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；法律法则 允许的、已与中国证监会签署双边监管合营存眷备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的 公募基金（包括 ETF）；中国证监会招供的境应酬易所上市交易的金融养殖产物及法律、法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽法子后，不错 将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金钞票的比例为 0-95%，其中投 资于本基金界说的香港成长股票的投资比例不低于非现款钞票的 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需交纳的保证金以后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%。   （1）本基金投资组合中股票投资占基金钞票的比例为 0-95%，其中投资于本基金界说的 香港成长股票的投资比例不低于非现款基金钞票的 80%。   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的保证金以后，保握不低于基金 钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   （3）本基金投资境内权证应当稳健以下规矩：                                            托管契约   （4）本基金境内投资钞票支握证券应当稳健以下规矩： 规模的 10%； 其各种钞票支握证券共计规模的 10%； 支握证券时间，淌若其信用品级着落、不再稳健投资尺度，应在评级呈报发布之日起 3 个月内 赐与沿途卖出。   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （6）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得罕见基金钞票净值的   （7）本基金在境内投资中，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得罕见基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终， 握有的卖出期货合约价值不得罕见基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得罕见上一交易日基金钞票净值的 20%；所握有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例 的沟通约定。   （8）本基金的基金钞票总值不得罕见基金钞票净值的 140%；   （9）本基金料理东谈主料理的且由本托管东谈主托管的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处 于怒放期的按期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可指示股票，不得罕见该上市公司可指示 股票的 15%；本基金料理东谈主料理的且由本托管东谈主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行 的可指示股票，不得罕见该上市公司可指示股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得罕见基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不稳健该比 例截至的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。                                         托管契约   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接收质押品的天禀条款应当与基金合同约定的投资规模保握一致。本基金料理东谈主 承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接收质押品的天禀条款与本基金合同约定的投资规模保握一致，并承担由于不一致所导 致的风险或耗损；   （12）本基金的境内存款银行径具有证券投资基金托管东谈主阅历、证券投资基金销售业务资 格或及格境外机构投资者托管东谈主阅历的境内交易银行，本基金的境外存款银行径中资交易银行 在境外斥地的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银 行。本基金存放在具有基金托管阅历的兼并境内交易银行，中资交易银行在境外斥地的分行或 在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行的存款，不得罕见基 金钞票净值的 20%；存放在境内不具有基金托管阅历的兼并交易银行的存款，不得罕见基金资 产净值的 5%；若同期具境内与境外阅历，以境内阅历为准。存放于基金托管账户的存款不错 不受上述截至。   （13）本基金握有兼并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得罕见基金净 值的 10%。   （14）本基金握有与中国证监会签署双边监管合营存眷备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得罕见基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地 区商场的证券钞票不得罕见基金钞票净值的 3%。本基金投资于国内照章刊行上市的股票、债 券等金融用具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具不受上述截至。   （15）本基金不得购买证券用于规矩或影响刊行该证券的机构或其料理层。本基金料理东谈主 料理的沿途基金不得握有兼并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；兼并机构境表里上市 的总股本应当合并计较，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券， 并假定对握有的股本权证哄骗调理。   （16）本基金握有非流动性钞票市值不得超本过基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指 法律或基金合同规矩的指示受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （17）本基金握有境外基金的市值共计不得罕见本基金净值的 10%，但握有货币商场基金 不受此截至。   （18）本基金料理东谈主所料理的沿途基金握有任何一只境外基金，不罕见该境外基金总份额 的 20％。   （19）本基金境外投资中，投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投 机或放大交易，同期应当严格顺从下列规矩： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。                                         托管契约   ①统统参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，而况本基金可在职何时候以公允价 值断拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得罕见基金钞票净值的 20％。   （20）本基金境外投资中，不错参与证券假贷交易，而况应当顺从下列规矩： 构评级。 旦借方走嘴，本基金根据契约和沟通法律有权保留和处置担保物以骄贵索赔需要。   A、 现款；   B、 存款解释；   C、 交易单据；   D、 政府债券；   E、 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（当作 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 一或统统已借出的证券。   （21）本基金境外投资中，不错根据渊博商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应 当顺从下列规矩： 评级机构信用评级。 出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据契约和沟通法律有权保留或处置卖出收益以 骄贵索赔需要。 不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和沟通法律有权保留或处置已购入 证券以骄贵索赔需要。                                          托管契约 任。   （22）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未退回证券总市值或统统 已售出而未回购证券总市值均不得罕见基金总钞票的 50％。前项比例截至计较，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总钞票。   （23）法律法则和基金合同规矩的其他截至。   淌若法律法则或监管机构变更或取消上述截至，本基金将相应变更或取消上述规矩，不需 经基金份额握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的 约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战术应当稳健基金合同的约定。除上述第 （2）、（10）、（11）项外，若本基金投资罕见基金合同约定的投资比例规矩的，基金料理东谈主应 当在罕见比例后 30 个职责日内采用合理的交易循序进行调理以稳健基金合同规矩的投资比例 条款，法律法则或中国证监会另有规矩的依其规矩实行。   （二）基金托管东谈主应根据沟通法律法则的规矩、基金合同的约定及本契约的约定，对基金 钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 关连信息暴露等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违背法律法则 的规矩及本契约的约定，应实时请示基金料理东谈主限期矫正，基金料理东谈主收到请示后应实时查对 阐明并以书面样式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请示事项 进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主请示的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应实时 向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律法则或本契约的规矩，应当拒却执 行，实时请示基金料理东谈主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发现基 金料理东谈主依据交易法子照旧奏效的指示违背法律法则或本契约规矩的，应当实时请示基金料理 东谈主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会呈报。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。                                         托管契约  五、   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本契约的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从关连法 律法则过火行业监管条款的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要 的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证 券账户、复核基金料理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐 交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无正 当意义未实行或蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背法律法则及本协 议沟通规矩时，应实时以书面样式奉告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到奉告后应实时核 对并实时回复基金料理东谈主。在限期内，基金料理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违章事项未能在限期内矫正的，基金料理东谈主应依照 法律法则的规矩呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以供 基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真的性，在规矩时安分复兴基金料理东谈主并改正。                                         托管契约  六、   基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 财产的齐备与颓丧。 外托管东谈主履行。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益。 证券登记等托管业务。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数稳健《基金法》                、《运作办法》等沟通规矩的，由基金料理东谈主在法按期限内 聘任具有从事关连业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                                         托管契约 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）基金进行境内按期存款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基金 托管东谈主负责该账户的日常料理以及银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关连信 息变更历程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和料理 或登记结算机构的业务规则开立证券账户，基金料理东谈主应提供必要的协助。。 料理东谈主以及各自委用代理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户 进行本基金业务之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在境内证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩实行。 账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的规矩。 金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金料理东谈主应提供必要的协助。新账户 按沟通规则使用并料理。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预寰球银行间同行拆借商场 的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司与银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民 银行报备。   法律法则等沟通规矩对关连账户的开立和料理另有规矩的，从其规矩办理。                                        托管契约   （七）基金财产投资的沟通有价凭证的撑握   基金财产投资的沟通什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过火境外托管东谈主的撑握库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过火境外托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金 托管东谈主过火境外托管东谈主执行灵验规矩下的什物证券在基金托管东谈主撑握时间的损坏、灭失，由此 产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过火境外托管东谈主之外机构执行灵验 规矩的证券不承担撑握职守。   （八）与基金财产沟通的紧要合同及沟通凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金料理东谈主代表基金签署的与基金沟通的紧要合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署沟通紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金沟通的紧要 合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。紧要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自撑握至少 15 年。                                         托管契约  七、     指示的发送、阐明及实行   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主或境外托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东谈主实行基金料理东谈主的指示、办理基金的资金交游等沟通事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限规模。基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告后以 电话阐明。 东谈主员及关连操作主谈主员之外的任何东谈主暴露、暴露。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。关连登 记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和实行 方阐明的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金料理东谈主不得否定其着力。 但淌若基金料理东谈主照旧取销或更动对指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主已收到该奉告，则 对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守。 其正当的谋略权限和交易权限内，并依据关连业务规则发送指示。指示发出后，基金料理东谈主应 实时向基金托管东谈主或境外钞票托管东谈主阐明。。 行口头真的性的检查，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期限内实行，不得分歧理延误。 预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。                                         托管契约 指示传输不足时未能留出饱和的实行时分，甚至指示未能实时实行所变成的耗损由基金料理东谈主 承担。   （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理法子   基金料理东谈主发送诞妄指示的情形主要包括：指示要素诞妄、无投资行径的指示、预留印鉴 诞妄等情形。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权拒却实行，并实时奉告基金料理东谈主改正。 对基金料理东谈主改动并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后方能实行。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理法子   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱和的资金余额，确 保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及罕见证券账户证券余额的指示， 基金托管东谈主可不予实行，但应立即奉告基金料理东谈主，由此变成的耗损，由基金料理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主因未正照实行基金料理东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到损伤，基金 托管东谈主首肯担相应的职守。除此之外，基金托管东谈主对实行基金料理东谈主的正当合规指示对基金造 成的耗损不承担任何职守。   （七）指示发送东谈主员及授权权限的变更   基金料理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及 /或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基金管 理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表 东谈主的授权书。基金料理东谈主对授权奉告的修改应当以加密传真的样式发送给基金托管东谈主，同期电 话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告后应向基金料理东谈主电话阐明。基金料理东谈主对授权 奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐明后于奉告载明的奏效时分起奏效。基金料理东谈主在而后   （八）对发送指示东谈主员的授权方式、指示内容、指示发送和阐明方式过火他关连事项应当 按照本部分的规矩或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐明的方式实行。                                            托管契约  八、   交易及计帐交收安排   基金的交易及计帐交收指基金在交易历程、申购赎回历程和基金现款分成历程中的结算交 收。基金料理东谈主不错委用第三方机构完成其在交易及计帐交收历程中的职责。境应酬易及计帐 交收职责，基金托管东谈主不错委用境外托管东谈主代为完成。   （一）基金证券投资的计帐交收 投资场所国度或地区的结算规则办理。 方承担相应的职守。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照投资场所国度或地 区的沟通规矩办理。 托管东谈主负责补偿基金所遭逢的平直耗损；淌若由于基金料理东谈主违背商场操作规则的规矩进行超 买、超卖等原因变成基金投资计帐艰辛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金料理东谈主， 由基金料理东谈主负责责罚，由此给基金变成的耗损由基金料理东谈主承担。 本契约的指示不得分歧理拖延或拒却实行。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主应付本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金调理的资金计帐 计较基金钞票净值，并进行查对；基金料理东谈主将两边盖印阐明的或基金料理东谈主决定采用的基金 份额净值以基金份额净值公告的样式传真至关连信息暴露弁言。 基金份额握有东谈主数据库；并将阐明的申购、赎回及调理数据向基金托管东谈主、基金料理东谈主传送。 基金料理东谈主、基金托管东谈主根据阐明数据进行账务处理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调理转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金调理转出款及调理费）的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此                                                托管契约 笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户净应收额在 T+3 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管行 按料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T+6 日 12:00 前划到“基金计帐账户”。 产生的职守应由该基金料理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及 时汇至“基金计帐账户”，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。 基金料理东谈主应付传递的申购、赎回、调理怒放式基金的数据真的性负责。基金托管东谈主应实时查 收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回款项。   （五）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的规矩或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同阐明的方式实行。                                         托管契约  九、   基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律法则的规矩。用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日终端后计较得出前一日的该基金份额净值， 并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计较恶果进行复核，并 以两边约定的方式将复核恶果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关连法律法则的规矩或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和矫正。 估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与矫正，并采用合理的循序防 止耗损进一步扩大；当估值诞妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当报中国证监会 备案；当估值诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的同期 并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 东谈主的执行耗损，基金料理东谈主应付此承担职守。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管 东谈主对该耗损不承担职守；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也首肯担部分 未正确履行复核义务的职守。淌若上述诞妄变成了基金财产或基金份额握有东谈主的不当得利，且 基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职守，则基金料理东谈主应负责向不当得利之主体倡导 返还不当得利。淌若返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边 按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、允洽、合理的循序进行检查，关联词未能发现该诞妄的， 由此变成的基金钞票估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错衔命补偿职守。但基金料理东谈主和                                           托管契约 基金托管东谈主应当积极采用必要的循序消弱或撤消由此变成的影响。 成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较恶果对外赐与公布，基金托管东谈主不错将 关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐 处理原则，分别独随即缔造、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理 方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并矫正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓丧编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个职责日内完成；招募讲明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次，于该 等时间届满后 45 日内公告。季度呈报应在每个季度终端之日起 10 个职责日内编制收场并于每 个季度终端之日起 15 个职责日内赐与公告；半年度呈报在管帐年度半年终了后 40 日内编制完 毕并于管帐年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度呈报在管帐年度终端后 60 日内编制收场并 于管帐年度终了后 90 日内赐与公告。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当 期季度呈报、半年度呈报或者年度呈报。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收 到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度呈报完 成当日，将沟通呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成复核， 并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在半年度呈报完成当日，将沟通呈报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金 料理东谈主。基金料理东谈主在年度呈报完成当日，将沟通呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主之间的上述文献交游均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金料理 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。淌若基金料理东谈主与基金                                      托管契约 托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。                                       托管契约  十、   基金收益分派   （一）基金收益分派的依据 基金份额握有东谈主进行分派。期末可供分派利润采用期末钞票欠债表中未分派利润与未分派利润 中已兑现部分的孰低数。   （二）基金收益分派的时分和法子 东谈主复核，基金托管东谈主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见奉告 基金料理东谈主，复核通事后基金料理东谈主应当将收益分派决策报中国证监会和基金料理东谈主主要办公 场面场所地中国证监会派出机构备案，并实时公告；淌若基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于收益 分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派决策及关连情况的讲明提 交中国证监会备案并奉告基金料理东谈主，在上述文献提交收场之日起基金料理东谈主有权柄对外公告 其拟订的收益分派决策，且基金托管东谈主有义务协助基金料理东谈主实施该收益分派决策，但有把柄 解释该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。 净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资东谈主不错采用两种方式中 的一种；淌若投资东谈主莫得昭示采用，则视为采用现款红利的方式处理。 放日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。淌若投资东谈主采用转购基金份额，基金料理东谈主和基金 托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。                                        托管契约  十一、基金信息暴露   （一）掩盖义务   基金料理东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法则、《基金合同》及本契约规矩的义务所必要之 外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的信息，而况应当将基金的信息截至在为履行 前述义务而需要了解该信息的职员规模之内。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管 东谈主违背掩盖义务： 的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露法子 息暴露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照 法定方式和时限暴露的义务。 基金钞票净值公告过火他必要的公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按照沟通法律法则的规 定赐与公布。 计。 根据需要在其他人人弁言暴露信息，关联词其他人人弁言不得早于指定弁言暴露信息，而况在不 同弁言上暴露兼并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的规矩将招募讲明书、按期 呈报等文本存放在基金料理东谈主或基金托管东谈主的住所，并接收基金份额握有东谈主的查询和复制条款。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额握有东谈主查询沟通文献提供必要的场面和其他 便利。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 和基金份额净值），基金料理东谈主应实时向中国证监会呈报，并与基金托管东谈主协商采用提拔循序。 不可抗力等情形散失后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理信息暴露。                                           托管契约   （三）基金托管东谈主呈报   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》和其他沟通法律法则的规矩于 每个上半年度终端后 60 日内、每个管帐年度终端后 90 日内在基金半年度呈报及年度呈报均分 别出具托管东谈主呈报。                                         托管契约  十二、基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   基金料理东谈主的基金料理费按基金钞票净值的 1.2%年费率计提。   在经常情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金料理费的收款账 户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 10 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更通 知。   （二）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.2%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。      本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主宰；淌若委用境外钞票托管东谈主，其中不错部分 作境外钞票托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外钞票托管东谈主在沟通契约中进行约定。   （三）经两边当事东谈主协商一致，基金料理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金料理费和/或 托管费。   （四）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金用度，                                       托管契约 应当依据沟通法律法则、《基金合同》的规矩实行。   （五）对于违背法律法则、《基金合同》、本契约过火他沟通规矩（包括基金用度的计提方 法、计提尺度、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。                                       托管契约  十三、基金份额握有东谈主名册的撑握   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度终端后 5 个职责日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期终端时的基金份额握有东谈主名册、基金权益 登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册，基金管 理东谈主应在关连的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册，基 金料理东谈主应实时向中国证监会呈报，并代为履行撑握基金份额握有东谈主名册的职责。基金托管东谈主 应付基金料理东谈主由此产生的撑握费给予补偿。                                        托管契约  十四、基金沟通文献档案的保存   （一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他关连府上，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连府上，保存期限为 15 年。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 掩盖义务。                                      托管契约  十五、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金料理业务府上，并与新任基金料理东谈主或 临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的打发手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基 金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责断绝后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务府上，并与新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金料理东谈主应给予 积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关连约定。                                         托管契约  十六、谢绝行径   （一）《基金法》规矩的谢绝行径。   （二）《基金法》规矩的谢绝投资或行为。   （三）除根据基金料理东谈主的指示或《基金合同》、本契约另有规矩外，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高等料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法则、《基金合同》和本契约谢绝的其他行径。                                      托管契约  十七、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何破损。   （二）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及沟通法律法则的规矩对本基金的财产进行 计帐。                                         托管契约  十八、走嘴职守和职守分离   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不稳健约定的，应当承担走嘴职守。   （二）因本契约当事东谈主走嘴给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当分别对各自 的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担 连带补偿职守，对耗损的补偿，仅限于平直耗损。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而变成的耗损等； 耗损等； 理东谈主、基金托管东谈主差错变成的不测事故； 这些机构提供的数据和信息的准确性和齐备性所引起的耗损不负职守； 耗损不承担职守。   （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主变成耗损的，首肯担补偿职守。   （四）因不可抗力不成履行本契约的，根据不可抗力的影响，走嘴方部分或沿途衔命职守， 但法律另有规矩的除外。当事东谈主阻误履行后发生不可抗力的，不成衔命职守。   （五）当事东谈主一方走嘴，另一方在职责规模内有义务实时采用必要的循序，费力防患耗损 的扩大。   （六）走嘴行径虽已发生，但本契约约略赓续履行的，在最大规矩地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。   （七）为明确职守，在不影响本契约本条其他规矩的多数适用性的前提下，基金料理东谈主和 基金托管东谈主对由于如下行径变成的耗损的职守承担问题，明确如下： 承担，即使该东谈主员下达指示并莫得获取基金料理东谈主的执行授权（举例基金料理东谈主在取销或变更 授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主实行了应当无效的指示，基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据各自差错进程承担责                                      托管契约 任； 的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担； 同意基金料理东谈主的计较恶果，则基金托管东谈主也首肯担未正确履行复核义务的相应职守； 东谈主复核后同意基金料理东谈主的计较恶果，则基金托管东谈主也首肯担未正确履行复核义务的相应职守； 业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受损伤方变成的平直 耗损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则实时清 算的，两边应按照各自的差错进程对变成的平直耗损合理分摊职守； 收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购不足， 基金托管东谈主不承担任何职守。如基金份额握有东谈主因此建议补偿条款，关连法律职守和耗损由基 金料理东谈主承担。                                        托管契约  十九、适用法律与争议责罚方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约沟通的争议可通过友好 协商责罚。任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规矩。                                      托管契约  二十、托管契约的着力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经托 管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国证监 会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本契约的灵验期自其 奏效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约蓝本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律着力。                     托管契约 二十一、 托管契约的签订 见签署页。 （以下无正文） （本页为《南边香港成长天真竖立搀杂型证券投资基金托管契约》签署页，无正文）  基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  基金托管东谈主:中国银行股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：   签订日：   年   月   日   签订地：北京市