中国经济网北京10月16日讯 新疆证监局网站10月15日发布对于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部聘请出具警示函门径的决定(〔2025〕34号)与对于对魏泽聘请出具警示函门径的决定(〔2025〕35号)。

经查，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部存在请托银行服务主说念主员进行客户给与，前任发达东说念主违背里面经管功令引入实习生并排支用度、侧目里面经管功令借用营业部职工样式挂靠客户并赢得事迹提成等步履，响应出申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部合规管控不到位。魏泽算作营业部时任发达东说念主，对上述问题负有职责。

上述步履违背了《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条考取十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三条、第十条第一款的功令。

凭据《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三十二条第一款的功令，新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部、魏泽聘请出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

申万宏源(000166.SZ)年报露出，申万宏源西部证券有限公司为申万宏源全资子公司。

《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第八条功令：证券公司过头从业东说念主员从事证券经纪业务营销行为，应当向投资者先容证券往来基本常识，充分揭示投资风险，不得有下列步履：

(一)相似无投资意愿大略不具备相应风险承受才智的投资者开立账户、参与证券往来行为；

(二)提供、传播相当大略误导投资者的信息；

(三)径直大略变相向投资者返还佣金、赠站立品礼券大略提供其他非证券业务性质的服务；

(四)给与漫骂其他证券公司等不正当竞争方式给与投资者；

(五)对投资者证券买卖的收益大略抵偿证券买卖的耗费作出愉快；

(六)与投资者商定共享投资收益大略分管投资耗费；

(七)违章请托证券牙东说念主除外的个东说念主大略机构进行投资者给与、服务行为；

(八)挫伤投资者正当权益大略扯后腿市集纪律的其他步履。

《证券经纪业务经管方针》第四十三条功令：证券公司违背本方针的功令，照章聘请出具警示函、责令改正、责令加多里面合规搜检次数、责令依期论说、责令责罚关联东说念主员等行政监管门径；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的功令聘请行政监管门径；对径直发达的高档经管东说念主员和其他职责东说念主员，照章聘请出具警示函、责令改正、监管言语等行政监管门径。

《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条功令：证券期货谋略机构应当强化财经规律，根绝账外账等不表率步履。对于业务行为中产生的用度开销制定明确的里面有诡计历程和具体法式，确保关系用度开销正当合规。

《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》第十条功令：证券期货谋略机构服务主说念主员不得以下列方式谋取不正当利益：

(一)径直大略波折以第九条所列面孔选用、提取他东说念主的财物大略利益；

(二)径直大略波折诳骗他东说念主提供或主动赢得的内幕信息、未公开信息、贸易玄机和客户信息谋取利益；

(三)以相似客户从事毋庸要往来、使用客户受托财富进行毋庸要往来等方式谋取利益；

(四)违章从事谋利性谋略行为，违章兼任可能影响其孤独性的职务大略从事与地方机构大略投资者正当利益相冲破的行为；

(五)违章诳骗权力为至支属大略其他利益关系东说念主从事谋利性谋略行为提供便利条款；

(六)其他谋取不正当利益的情形。

《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》第十八条功令：证券期货谋略机构过头服务主说念主员违背本功令的，中国证监会不错聘请出具警示函、责令干涉培训、责令依期论说、责令改正、监管言语、认定为不适应东说念主选、暂不受理行政许可关系文献等行政监管门径。

《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第二十二条功令：证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员应当校服法律法例和中国证监会的关联功令，切实履行公司功令、公司轨制和事业契约等功令的职责，并校服下列捏业步履表率：

(一)具有爽朗的称职合规相识，自发抵制坐法违章步履，协作中国证监会过头派出机构照章履行监管职责；

(二)老诚守信，刚直自律，公说念竞争，校服事业说念德和行业表率，履行向中国证监会过头派出机构的书面愉快；

(三)恪称包袱、勤恳尽责，切实诊治投资者正当权益，公说念对待投资者，有用瞩目并妥善处理利益冲破；

(四)审慎老成，平安缔造风险相识，孤独客不雅，不受他东说念主造孽过问；

(五)中国证监会功令的其他捏业步履表率。

《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第五十一条功令：证券基金谋略机构过头董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员违背法律法例、本方针和中国证监会其他功令的，中国证监会过头派出机构不错凭据情节轻重照章聘请责令改正、监管言语、出具警示函、责令依期论说、责令责罚关联东说念主员、责令更换关联东说念主员大略畛域其权利、畛域向董事、监事、高档经管东说念主员支付报答大略提供福利、责令暂停履行职务、责令住手权力、责令破除职务、认定为不适应东说念主选等门径。

证券基金谋略机构收到中国证监会过头派出机构责令住手权力大略破除职务的决定后，应当立即住手关联东说念主员权力大略破除其职务，不得将其蜕变到其他平级大略更高层级职务。

证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员被暂停履行职务本领，不得私自去职。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三条功令：证券基金谋略机构的合规经管应当遮盖整个业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和整体服务主说念主员，衔接有诡计、现实、监督、反馈等各个法子。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》第十条功令：证券基金谋略机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单元)发达东说念主发达落实本单元的合规经管指标，对本单元合规运营承担职责。

证券基金谋略机构整体服务主说念主员应当校服与其捏业步履关联的法律、法例和准则，主动识别、禁止其捏业步履的合规风险，并对其捏业步履的合规性承担职责。

下属各单元及服务主说念主员发现坐法违章步履大略合规风险隐患时，应当主动实时向合规发达东说念主论说。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》第三十二条功令：证券基金谋略机构违背本方针例则的，中国证监会不错聘请出具警示函、责令依期论说、责令改正、监管言语等行政监管门径；对径直发达的董事、监事、高档经管东说念主员和其他职责东说念主员，不错聘请出具警示函、责令干涉培训、责令改正、监管言语、认定为不适应东说念主选等行政监管门径。

证券基金谋略机构违背本方针例则导致公司出现科罚结构不健全、里面禁止不完善等情形的，对质券基金谋略机构过头径直发达的董事、监事、高档经管东说念主员和其他径直职责东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督经管条例》第七十条聘请行政监管门径。

以下为原文：

对于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部聘请出具警示函门径的决定

申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部：

经查，你营业部存在请托银行服务主说念主员进行客户给与，前任发达东说念主违背里面经管功令引入实习生并排支用度、侧目里面经管功令借用营业部职工样式挂靠客户并赢得事迹提成等步履，响应出你营业部合规管控不到位。上述步履违背了《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条考取十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三条的功令。

凭据《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三十二条第一款的功令，我局决定对你营业部聘请出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。你营业部应切实强化合规经管，作念好合规进修，严守合规底线，根绝此类问题再次发生。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改服务，并向我局提交书面整改论说。

如若对本门径抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提倡行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述门径不住手现实。

新疆证监局

2025年10月13日尊龙体育网

对于对魏泽聘请出具警示函门径的决定

魏泽：

经查，你在担任申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部(以下简称营业部)发达东说念主本领，营业部存在请托银行服务主说念主员进行客户给与的步履，你存在违背里面经管功令引入实习生并排支用度、侧目里面经管功令借用营业部职工样式挂靠客户赢得事迹提成等步履，响应出营业部合规管控不到位。你算作营业部时任发达东说念主，对上述问题负有职责。上述步履违背了《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第八条考取十条第六项、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》(证监会令第166号)第三条、第十条第一款的功令。

凭据《证券经纪业务经管方针》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管方针》第三十二条第一款、《证券期货谋略机构过头服务主说念主员刚直从业功令(2022年修正)》(证监会令第202号)第十八条、《证券基金谋略机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管方针》(证监会令第195号)第五十一条第一款的功令，我局决定对你聘请出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。你应强化合规学习，严守合规底线，根绝此类问题再次发生。

如若对本门径抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会提倡行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述门径不住手现实。

新疆证监局

2025年10月13日